Eesti Firma OÜ ir licencēts trasta un uzņēmumu pakalpojumu sniedzējs (TCSP) Igaunijā. Mūsu licences numurs ir FIU000144; licence ir izsniegta mūsu mātesuzņēmumam Ühinenud Õigusbürood OÜ un pilnā apmērā attiecas arī uz Eesti Firma OÜ. Uzņēmuma darbību regulē un uzrauga Igaunijas Republikas Finanšu izlūkošanas vienība (FIU).
Īsumā
Kā Igaunijas un ES noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas novēršanas tiesību aktos noteiktais atbildīgais subjekts Eesti Firma OÜ pirms jebkādu darījuma attiecību uzsākšanas piemēro stingrus principa „Pazīsti savu klientu” (KYC) un klienta izpētes pasākumus — identificē klientu, pārbauda faktiskos labuma guvējus un PEP statusu, kā arī pārbauda klientu starptautisko sankciju sarakstos. Mēs nesadarbojamies ar klientiem, kurus nav iespējams pienācīgi pārbaudīt, un visa klientu informācija tiek glabāta konfidenciāli tikai tik ilgi, cik to nosaka tiesību akti.
Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas novēršana
Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas novēršana ietver pasākumu kopumu, kura mērķis ir novērst un apturēt nelikumīgas darbības, kas saistītas ar noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizēšanu un finansiāla atbalsta sniegšanu teroristiskām organizācijām.
Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas apkarošanai ir būtiska nozīme pasaules finanšu sistēmas stabilitātes un pārredzamības uzturēšanā. Šie pasākumi palīdz novērst noziedzīgas darbības, nodrošina finanšu darījumu likumību un veicina sabiedrības vispārējo drošību un sociālekonomisko labklājību.
Eesti Firma OÜ vispārējie AML/CFT principi
Kā korporatīvo pakalpojumu sniedzējs Eesti Firma OÜ ir atbildīgais subjekts saskaņā ar Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas novēršanas likumu un Starptautisko sankciju likumu. Tas nozīmē, ka, sniedzot pakalpojumus klientiem, mēs stingri ievērojam principu „Pazīsti savu klientu” (KYC) un piemērojam efektīvus klienta izpētes pasākumus.
Savā darbībā mēs ievērojam ne tikai Igaunijas tiesību aktus, bet arī ņemam vērā attiecīgo Eiropas Savienības regulējumu, kura mērķis ir apkarot noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizāciju un terorisma finansēšanu. Tas ietver Regulu (ES) 2016/1675, kurā noteiktas augsta riska trešās valstis, un pašreizējās nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas novēršanas direktīvas — AMLD IV (Direktīva (ES) 2015/849) un AMLD V (Direktīva (ES) 2018/843) — tādā apmērā, kādā tās transponētas Igaunijas tiesību aktos. Mēs arī saskaņojam savas procedūras ar jauno ES AML tiesību aktu kopumu — AMLR (Regula (ES) 2024/1624) un AMLD VI (Direktīva (ES) 2024/1640) —, kas kļūs piemērojams no 2027. gada jūlija.
Pateicoties daudzu gadu pieredzei uzņēmumu reģistrācijas un korporatīvo pakalpojumu jomā Igaunijā, mūsu komandai ir plašas zināšanas AML/CFT jautājumos. Īstenojot noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas novēršanas pasākumus, mēs stingri ievērojam profesionālos standartus un juridiskās prasības, īpašu uzmanību pievēršot darba pārredzamībai, klientu finansiālo interešu aizsardzībai, iegūtās informācijas konfidencialitātei un klientu uzticības veidošanai.
Galvenie AML/CFT pasākumi
Lai nodrošinātu atbilstošu noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas novēršanas prasību, kā arī starptautisko sankciju prasību ievērošanas līmeni, Eesti Firma OÜ cita starpā piemēro šādas procedūras:
- klienta un tā pārstāvju identifikācija;
- informācijas apkopošana par klientu un tā (plānotajām) darbībām;
- klienta profila izpēte, tostarp tā korporatīvās struktūras un mūsu pakalpojumu izmantošanas mērķu izvērtēšana;
- patieso labuma guvēju (UBO) noteikšana;
- pārbaude, vai klients ir politiski nozīmīga persona (PEP);
- klienta pārbaude starptautisko sankciju sarakstos.
Piezīme
Klienta sadarbība ir neatņemama mūsu KYC un AML/CFT procedūru daļa. Pilnīgas un precīzas informācijas sniegšana un gatavība sadarboties ar mums klienta izpētes laikā padara šos pasākumus efektīvus, stiprina savstarpējo uzticēšanos un palīdz veidot pārredzamu un drošu ekonomisko vidi.
Iekšējās AML/CFT procedūras
Papildus šai publiskajai politikai Eesti Firma OÜ ir izstrādājis un ieviesis detalizētus iekšējos noteikumus un procedūras, lai nodrošinātu AML/CFT juridisko prasību ievērošanu. Šie iekšējie dokumenti ir paredzēti tikai uzņēmuma darbinieku lietošanai un pēc pieprasījuma tiek iesniegti uzraudzības iestādēm. Publiska piekļuve iekšējām procedūrām ir ierobežota, lai aizsargātu mūsu metožu konfidencialitāti un nodrošinātu to efektīvu piemērošanu.
Aizliegtie klientu un darījuma attiecību veidi
Eesti Firma OÜ nesniedz pakalpojumus un neuzsāk darījuma attiecības ar šādām personām:
- personām, attiecībā uz kurām nav iespējams piemērot tiesību aktos noteiktos klienta izpētes pasākumus;
- personām, attiecībā uz kurām pastāv pamatotas aizdomas par iesaisti noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijā vai terorisma finansēšanā;
- juridiskām personām, kuru kapitālu vairāk nekā 10% apmērā veido uzrādītāja akcijas;
- personām, attiecībā uz kuru darbību pastāv pamatotas aizdomas, ka tā ir vai var būt nelikumīga;
- personām, par kurām ir pamats uzskatīt, ka tās darbojas kā nominālas personas vai fiktīvi subjekti;
- personām, kuras ir augsta riska jurisdikciju pilsoņi vai kurām ir ciešas saites ar šādām jurisdikcijām (šo jurisdikciju saraksts ir noteikts ES Regulā 2016/1675).
Klientu datu glabāšana
Saskaņā ar piemērojamiem tiesību aktiem mums ir pienākums glabāt visu no klientiem saņemto informāciju visā darījuma attiecību laikā un 5 gadus pēc to izbeigšanas. Ja to pieprasa uzraudzības iestāde, šo glabāšanas termiņu var pagarināt saskaņā ar tiesību aktiem. Visa apkopotā informācija tiek glabāta droši un konfidenciāli, stingri ievērojot privātuma standartus, un netiek izpausta trešajām personām.
Informāciju par Eesti Firma OÜ klientiem drīkst izpaust tikai: (a) uzņēmuma līgumpartneriem vienīgi AML/CFT prasību izpildes nolūkos; (b) valsts iestādēm tiesību aktos paredzētajos gadījumos; vai (c) pamatojoties uz juridiski saistošu tiesas nolēmumu.
Atjauninājumi un juridiskā informācija
Mēs paturam tiesības jebkurā laikā atjaunināt vai grozīt šo AML/CFT politiku, lai atspoguļotu izmaiņas mūsu praksē vai juridiskajās un normatīvajās prasībās. Visas izmaiņas tiks publicētas šajā lapā, un attiecīgi tiks mainīts datums „pēdējo reizi atjaunināts”. Iesakām periodiski pārskatīt šo dokumentu, lai būtu informēti par jaunākajiem atjauninājumiem.
Kontaktinformācija
Ja jums ir jautājumi par mūsu politiku vai mūsu piemērotajiem AML/CFT pasākumiem, lūdzu, sazinieties ar mums. Mēs augstu vērtējam pārredzamību un esam gatavi sniegt nepieciešamo informāciju.
- Uzņēmuma nosaukums: Eesti Firma OÜ
- Reģistrācijas kods: 14164797
- PVN numurs (KMKR): EE102081480
- Darbības licence (TCSP): FIU000144
- Uzraudzības iestāde: Finanšu izlūkošanas vienība (Rahapesu Andmebüroo)
- AML atbildīgā persona: Ilja Nikiforov — atbild par AML/CFT prasību ievērošanu
- E-pasts: info@eestifirma.ee
- Tālrunis: +372 641 7777
- Adrese: Vesivärava 50-301, 10152 Tallinn, Estonia
Mēs cenšamies operatīvi atbildēt uz jūsu pieprasījumiem un sniegt visaptverošu informāciju par visiem jautājumiem.
Šo AML politiku ir izstrādājis un apstiprinājis Eesti Firma OÜ jurists, līdzdibinātājs un iekšējais AML atbildīgais darbinieks Ilja Nikiforov, kurš ir atbildīgs par AML/CFT tiesību aktu ievērošanas uzraudzību un labākās atbilstības prakses ieviešanu uzņēmuma darbībā. Šīs politikas noteikumi bez izņēmuma attiecas uz ikvienu uzņēmuma klientu. Ja jums ir jautājumi, lūdzu, sazinieties tieši ar Eesti Firma atbalsta komandu.