Қысқа жауап
Италияда компания банк немесе брокер арқылы бағалы қағаздарды сатып не сатса, пайыздық мөлшерлемелерді немесе валюталарды туынды құралдармен хеджирлесе не minibond сияқты нарықта айналыстағы облигацияларды шығарса, оған LEI қажет. Мұндай мәмілелер үшін MiFIR және EMIR сияқты EU ережелері банк, брокер не нарық компанияны осы кодпен сәйкестендіруін талап етеді, сондықтан кодсыз мәміле жасалмайды. Жеке тұлғаларға LEI қажет емес, ал жеке кәсіпкерге ол тек кейбір жағдайларда қажет.
Банк немесе брокеріңіз итальяндық компанияңыздан codice LEI сұраса, ол компанияның Legal Entity Identifier идентификаторын, яғни әрбір мәмілені, свопты не облигация шығарылымын бір нақты компаниямен байланыстыратын 20 таңбалы кодты сұрайды. Код негіздері туралы LEI деген не нұсқаулығымыздан оқи аласыз. Коды жоқ компания бізден онлайн тапсырыс бере алады және оны беру әдетте бір не екі жұмыс күнін алады.
Неліктен Италияда LEI соншалықты көп
06.11.2026 күні жаһандық LEI дерекқорын санағанымызда, итальяндық ұйымдарда 260 926 LEI коды болды. LEI статистикамыз көрсеткендей, бұл EU-дағы кез келген елден көп және Үндістан мен Америка Құрама Штаттарынан кейінгі әлемдегі үшінші ең жоғары көрсеткіш. Осы кодтардың шамамен 170 000-ы өзекті еді.
Италияда LEI MiFID II және MiFIR, яғни 03.01.2018 күні күшіне енген EU-дың инвестициялық қызметтер туралы ережелеріне байланысты кең таралды. Италия MiFID II-ні 129/2017 Заңнамалық жарлығымен ұлттық заңнамаға енгізді, ал MiFIR тікелей қолданылады. MiFIR-дің есептілік ережелеріне сай, банк не брокер LEI-і жоқ компания үшін мәміле жасай алмайды; сала мұны “LEI жоқ, мәміле жоқ” деп түйіндейді. Бұл EU нарықтарында айналыстағы бағалы қағаздарды сатып алатын не сататын әр компанияны қамтиды, сондықтан Италияда банкі арқылы анда-санда бірнеше мемлекеттік облигациямен ғана мәміле жасайтын отбасылық фирмаларға да қатысты болды.
Итальяндық компанияға LEI қашан қажет
Төмендегі жағдайлардың көпшілігінде банк, брокер не платформа кодты жинауы тиіс және онсыз әрекет етпейді. EU LEI талаптары жөніндегі нұсқаулығымыз әр ережені егжей-тегжейлі түсіндіреді.
| Жағдай | Оның негізіндегі ереже | LEI-ді кім сұрайды |
|---|---|---|
| Акцияларды, облигацияларды, ETF-терді немесе BTP сияқты итальян мемлекеттік облигацияларын сатып алу не сату | MiFID II және MiFIR | Банкіңіз не брокеріңіз |
| Пайыздық мөлшерлеме своптары, валюталық форвардтар және өзге туынды құралдар | EMIR | Шарттың екінші жағындағы банк |
| Нарықта айналыстағы minibond немесе өзге облигацияларды шығару | Нарыққа жіберу ережелері және EU бағалы қағаздар деректері ережелері | Нарық операторы және шығарылымды ұйымдастыратын банк не кеңесші |
| Компания қаражатына криптоактивтер сатып алу | MiCA бойынша платформа тексерулері | Криптоплатформа |
| Банктерге, сақтандырушыларға не төлем фирмаларына IT қызметтерін ұсыну | DORA | Қаржылық клиентіңіз |
Компания қаражатын инвестициялау
Бағалы қағаздар шоты арқылы акцияларды, облигацияларды, ETF-терді не мемлекеттік облигацияларды сатып алатын немесе сататын компанияға банк не брокер алғашқы тапсырманы орындағанға дейін LEI қажет. Брокерлердің мұны іс жүзінде қалай жүргізетіні компаниялық брокерлік шоттар және LEI туралы мақаламызда түсіндірілген.
Пайыздық мөлшерлемелер мен валюталарды хеджирлеу
Қалқымалы мөлшерлемелі несиесі бар итальяндық компания қарыз алу құнын бекіту үшін банкімен пайыздық мөлшерлеме свопын келісе алады, ал экспорттаушы айырбас бағамын бекіту үшін валюталық форвардтарды қолдана алады. Екеуі де EMIR, яғни EU-дың туынды құралдар туралы регламенті бойынша туынды құралдар болып саналады және әр шарт екі тараптың LEI-імен есепке алынады. Банк әдетте екі тарап үшін де есептілік береді, алайда компания оған жарамды код ұсынуы және шарт қолданылатын әр жыл сайын оны жаңартуы тиіс. Мерзімі өтіп кеткен кодты да мерзімі өткен LEI туралы нұсқаулығымызда түсіндірілгендей жаңартуға болады.
Minibond және өзге облигацияларды шығару
83/2012 Жарлық-заңы листингтен өтпеген итальяндық компанияларға, соның ішінде SME-лерге minibond шығару арқылы қаражат тартуға рұқсат берді. Бұл облигациялар көбіне Милан қор биржасы Borsa Italiana басқаратын, бұрынғы ExtraMOT — Euronext Access Milan нарығында айналыста болады. Оның жіберу құжаты эмитенттің LEI-ін сұрайды. Бағалы қағаздар деректері туралы EU ережелеріне сай, мұндай нарықта айналыстағы әр облигация эмитентінің LEI-імен де байланыстырылады, сондықтан онда облигация шығаруды жоспарлаған компания жіберу процесі басталғанға дейін кодын алуы керек.
Криптошоттар, IT шарттар және қаржылық фирмалар
MiCA, яғни EU-дың криптоактивтер туралы ережелері бойынша лицензияланған көптеген криптоплатформалар компания-клиенттерден, әдетте шот ашылғанда, LEI сұрайды; бұл криптоға арналған LEI жөніндегі нұсқаулығымызда түсіндірілген. Итальян банктері мен сақтандырушылары сондай-ақ DORA бойынша IT жеткізушілерінен LEI сұрауы мүмкін; бұл EU-дың цифрлық орнықтылық туралы заңы. Италия Банкі, Consob не IVASS қадағалайтын қаржылық фирмалардың көпшілігіне өз LEI-і қажет.
Италияда LEI-ді кім ала алады
Кез келген итальяндық заңды тұлға LEI ала алады, сондай-ақ иесінен заңды түрде бөлек емес кейбір бизнестер де ала алады.
| Кім | LEI ала ала ма? | Әдетте қашан қажет |
|---|---|---|
| Srl, Srls және SpA | Иә | Бағалы қағаздар мәмілелері, туынды құралдар, облигация шығару, крипто |
| Серіктестіктер: snc және sas | Иә | Компаниялармен бірдей жағдайлар |
| Шетелдік компанияның итальяндық филиалы | Иә, егер шетелдік компанияның өз LEI-і бар болса | Шетелдік компания кодының жеткілікті-жеткіліксізін банкіңізден сұраңыз |
| Қорлар, қауымдастықтар, инвестициялық қорлар және зейнетақы қорлары | Иә | Бағалы қағаздарды сатып алу не сату |
| Ditta individuale (жеке кәсіпкер) | Иә, егер итальяндық бизнес тізілімі Registro delle Imprese-ке тіркелсе | Кейбір туынды құралдар; банкіңізден сұраңыз |
| Жеке тұлға | Жоқ | Ешқашан: банктер итальяндық салық коды codice fiscale-ні қолданады |
Ditta individuale-ге LEI қажет пе?
Ditta individuale иесінен заңды түрде бөлек емес, алайда LEI ережелері кәсіпкерлік қызмет атқаратын жеке тұлғаларға код алуға рұқсат береді, сондықтан Registro delle Imprese-ке тіркелген жеке кәсіпкер талапқа сай. Акциялар мен облигациялар мәмілелері үшін EU есептілік ережелері жеке кәсіпкерді қоса алғанда итальяндық жеке тұлғаны codice fiscale арқылы сәйкестендіреді. Бизнеске байланысты туынды құрал, мысалы бизнес несиесі бойынша своп, басқа мәселе, сондықтан кейбір банктер LEI сұрайды.
Итальян банктерінің барлығы LEI ережелерін жеке кәсіпкерлерге бірдей қолданбайды, сондықтан өтінім бермес бұрын өз банкіңізден оған қандай идентификатор қажет екенін сұраңыз. Жеке тұлғалар мен жеке кәсіпкерлерге арналған LEI туралы мақаламыз жалпы ережелерді түсіндіреді.
Итальяндық компания LEI-ін онлайн қалай алады
LEI бүкіл әлемде жарамды, сондықтан итальяндық компания оны Италиядан алуға міндетті емес; біз 51 елдегі компаниялардан өтінім қабылдаймыз. Сіз компания деректерін онлайн нысанымызға енгізіп, картамен не PayPal арқылы төлейсіз. Біз өтінімді дайындаймыз, ал GLEIF аккредиттеген LEI шығарушысы болып табылатын серіктесіміз деректерді Registro delle Imprese бойынша тексеріп, кодты береді.
Компанияңызда код бар болса, оны серіктес шығарушымызға ауыстыру тегін және код нөмірі сол күйі қалады. Банкіңіздің сұрауы түсініксіз болса, оған іс жүзінде не қажет екенін тегін тексереміз. Біз Эстонияда орналасқандықтан, EU ішіндегі саудаға жарамды VAT нөмірі бар итальяндық компаниялар біздің ақыдан Эстония VAT-ын төлемейді, ал LEI бағаларын салыстыру код құнын көрсетеді.
Жиі қойылатын сұрақтар
Жоқ. Тек ағымдағы шотты, карталарды және әдеттегі төлемдерді пайдаланатын итальяндық компания LEI-сіз жұмыс істей алады. Код инвестиция, туынды құрал немесе нарықтағы облигация шығарылымы алдында банк, брокер не криптоплатформа сұраған кезде қажет болады, ал Италия Банкі, Consob не IVASS қадағалайтын қаржылық фирмалардың көпшілігі өз кодына ие болуы тиіс.
LEI жүйесін басқаратын қор — GLEIF тегін дерекқорынан компания атауын не codice fiscale-ні іздеңіз. Жазбада код, оның мәртебесі және келесі жаңарту күні көрсетіледі.
Иә, егер компания оларды өз атынан сатып алса. MiFIR бойынша банк компания не серіктестік жасаған BTP-тің әрбір сатып алуы не сатылуы туралы оның LEI-імен есеп береді, сондықтан алдымен кодты сұрайды. BTP-ті жеке өзі сатып алатын жеке тұлға банкке оның орнына codice fiscale береді.
Eesti Firma OÜ (LEI 2549006RA6TCO1KHOJ54) — WM Datenservice ұйымының (LEI 5299000J2N45DDNE4Y28) Registration Agent-і, ал ол GLEIF аккредиттеген LEI шығарушысы. Біз үш қызметке өтінім қабылдап, дайындаймыз: жаңа LEI беру, LEI жаңарту және LEI ауыстыру. WM Datenservice деректерді тексереді және кодтарды береді, жаңартады әрі ауыстырады. LEI-іңізді басқа шығарушы басқарса, ол алдымен WM Datenservice-ке ауыстырылады, содан кейін жаңартылады.
