Почему был создан LEI: краткая история идентификатора юридического лица

Банки и брокеры часто запрашивают у компаний LEI, но мало кто знает происхождение этого 20-символьного кода. История LEI объясняет, почему финансовые организации настаивают на нём: регуляторы разработали код, чтобы упростить мониторинг финансовой системы. Если Вашей компании нужен код, Вы можете подать заявку на LEI онлайн через нас.

Почему регуляторам понадобился глобальный идентификатор

Когда Lehman Brothers обанкротился в сентябре 2008 года, банки поспешили оценить возможные убытки. Крупная финансовая группа состоит из сотен или тысяч отдельных юридических лиц, и каждый банк учитывал их под собственными наименованиями и внутренними кодами.

Регуляторы столкнулись с той же проблемой в большем масштабе. Без общего идентификатора они не могли суммировать подверженность разных компаний риску по одному торговому партнёру, поэтому риски становились видны лишь после причинения ущерба.

От решения G20 к первым кодам

На саммите в Каннах в ноябре 2011 года G20 — группа крупнейших экономик — поручила Financial Stability Board (FSB), координирующему их финансовых регуляторов, разработать глобальную систему LEI. Лидеры G20 одобрили её рекомендации в июне 2012 года, а опубликованный в том же году стандарт ISO 17442 закрепил формат кода.

Регулятор рынка деривативов США нуждался в кодах для отчётности по свопам до создания глобальной системы, поэтому в 2012 году назначил DTCC и SWIFT для выдачи временных кодов. Другие страны создали собственных первых эмитентов. Lehman Brothers Holdings получил такой код в декабре 2012 года, более чем через четыре года после своего краха, и его запись остаётся в публичной базе данных LEI. К середине 2014 года было выдано почти 300 000 таких ранних кодов, известных как pre-LEIs, и все они стали LEI.

Кто управляет глобальной системой LEI

Глобальная система LEI имеет три уровня. На верхнем уровне находится LEI Regulatory Oversight Committee — орган регуляторов и центральных банков, который осуществляет надзор за системой с января 2013 года и устанавливает её правила. На среднем уровне находится Global Legal Entity Identifier Foundation (GLEIF), созданный FSB в июне 2014 года как швейцарский некоммерческий фонд с местонахождением в Базеле.

GLEIF никогда не присваивает коды. Он аккредитует эмитентов, проверяет качество их данных и сохраняет каждую запись публичной. Эмитенты образуют третий уровень: они сверяют сведения о компании с её коммерческим регистром и присваивают код, как объясняется в нашем руководстве о том, что такое LEI. С мая 2017 года в записях LEI также начали указываться материнские компании, поэтому регуляторы могли видеть, кому кто принадлежит.

Как LEI стал нужен обычным компаниям

В ЕС первая волна началась 12.02.2014, когда была введена отчётность по деривативам и каждая сторона сделки должна была иметь код, включая обычные компании, хеджирующие валютный риск.

Самая крупная волна пришлась на 03.01.2018, когда начали применяться правила MiFIR ЕС. С этого момента инвестиционные фирмы должны были указывать каждого клиента-компанию по LEI в отчётах о сделках — правило, которое отрасль сформулировала так: «нет LEI — нет сделки». После шестимесячного переходного периода брокеры ЕС больше не могли проводить большинство сделок для компании без кода. Это ключевая причина, по которой на Европу приходится большинство LEI в мире, как показывает наша статистика LEI.

Получение LEI для Вашей компании

LEI от любого аккредитованного эмитента действует по всему миру. Мы работаем с WM Datenservice, аккредитованным GLEIF эмитентом во Франкфурте, и обслуживаем компании из любых стран. Заполните нашу форму заявки на LEI, и код обычно поступает в течение одного или двух рабочих дней.

Отправить запрос

Часто задаваемые вопросы