简要答复
无论公司注册地在何处，通过获 EU 许可的平台买卖加密货币通常都需要 LEI。根据 MiCA 这项 EU 加密货币法规，平台必须以 LEI 记录公司客户，因此交易所和银行会在公司交易前要求提供该代码。作为加密资产服务提供商（CASP）申请 MiCA 许可证的加密货币企业也需要自己的 LEI，但加密货币转账的 Travel Rule 本身并不要求 LEI。
Legal Entity Identifier 是面向公司及其他法人实体的 20 位全球代码；在获 EU 许可的加密货币平台上，它通常是通过公司账户交易的条件。
需要用于加密货币交易代码的公司，可通过我们在线申请 LEI。我们与经 GLEIF 认可的发行机构 WM Datenservice 合作；GLEIF 是运营全球 LEI 系统的基金会。
加密货币交易所为何要求公司提供 LEI
在 EU，自行提供加密货币交易的加密货币交易所、经纪商及银行，均属于 MiCA《加密资产市场条例》下的加密资产服务提供商（CASP）。MiCA 要求其保存每笔订单及交易记录。具有约束力的记录保存技术标准，即委托条例 (EU) 2025/1140 第 14 条进一步规定：客户为公司或其他法人实体时，必须在该等记录中以 LEI 识别。爱沙尼亚银行 LHV 也以同样方式说明其自身要求：作为加密货币服务提供商，其必须识别公司客户，并在必要时使用 LEI 报告其交易。
若客户没有 LEI，该标准要求提供商为客户取得 LEI，或使用符合标准条件的其他 EU 通用标识符。实践中，平台通常要求公司自行提供代码，并分别确定程序与期限。
MiCA 将 LEI 义务加于提供商，但它影响每一家通过获 EU 许可平台交易加密货币的公司，不论注册地何处。全球平台可能通过适用自身规则的非 EU 实体接纳 EU 以外公司，因此申请前请确认将持有您账户的实体及其要求。
对于股票、ETF 和衍生品，LEI 要求来自其他 EU 规则 MiFIR 和 EMIR；我们在经纪商为何要求 LEI一文中对此作了说明。
Kraken、Coinbase Prime、LHV 和 Revolut Business 的 LEI 要求
| 平台 | 何时需要 LEI | 没有有效 LEI 时 |
|---|---|---|
| Kraken | 为设立于 EEA（EU、冰岛、列支敦士登、挪威）的公司开立公司账户时 | 无法开立公司账户 |
| Coinbase Prime（大型企业客户平台） | 通过其 EU 实体 Coinbase Luxembourg 交易；仅存储加密货币的账户（托管）无需提供 | 账户可能受限 |
| LHV（爱沙尼亚银行） | 通过银行买卖加密货币 | 自 2025年3月3日起限制新增购买；自 2026年4月1日起不执行加密货币交易 |
| Revolut Business | 购买加密货币（根据我们的客户经验） | 不得购买加密货币 |
我们在实际工作中也看到同样情况。已有不止一家交易所在客户开户时要求该代码；一名客户在其 LEI 签发前无法通过银行交易加密货币。
申请加密货币平台前核查您的 LEI
申请前，请快速完成以下三项核查。
- 核查公司是否已有代码。按名称或注册号搜索免费的 GLEIF 数据库，特别是公司曾通过经纪商交易股票或债券时。
- 确认代码属于账户持有人。LEI 必须签发给持有加密货币账户的公司，而非其母公司或子公司。
- 保持代码有效且最新。每年续期，并在商业登记簿信息变更后要求您的 LEI 发行机构更新记录。我们曾见银行和经纪商暂停客户交易，直至失效代码完成续期。
Travel Rule 是否要求 LEI？
Travel Rule 要求 CASP 随其执行的加密货币转账发送发送方与接收方信息，如同银行转账附有付款人姓名。在 EU，该规则由条例 (EU) 2023/1113规定。
公司发送加密货币时，转账信息包括其名称、注册地址及钱包地址或加密货币账户号码。LEI 也在清单中，但仅在两个条件下适用：公司已向提供商提供代码，且提供商使用的数据格式设有该字段。若公司没有 LEI，可使用其他等效官方标识符。
因此，Travel Rule 本身不要求公司取得 LEI。该要求来自 MiCA 的记录保存规则；公司因该原因向交易所提供 LEI 后，该代码也可随其转账传递。
CASP 的 LEI：许可证申请及持续义务
希望在 EU 提供加密货币服务的企业，在申请 CASP 许可证前需要 LEI。CASP 申请技术标准，即委托条例 (EU) 2025/305，将申请人的 LEI 列为每份申请必须包含的基本信息。根据我们的实践，许可证申请人正是因此需要 LEI。如您正在准备申请，我们还可协助办理CASP 的 MiCA 许可证。
许可证获批后，LEI 仍是一项要求。根据记录保存标准第 17 条，获许可的 CASP 必须在记录中以自身 LEI 识别，并保持代码续期。根据 DORA 这项有关金融 IT 风险的 EU 规则，CASP 还必须在其 IT 合同信息登记册及重大 IT 事件报告中使用 LEI。
订购用于加密货币交易的 LEI
我们为来自 EU 及许多其他国家的公司办理 LEI 代码。您填写简短在线表格，我们从公司所在国商业登记簿获取公司资料，代码通常会在一或两个工作日内签发。其他发行机构签发的失效代码可转移至我们并续期。如您不确定交易所或银行实际需要什么，请致函我们；我们将免费核查。
