შეუძლია თუ არა ფიზიკურ პირს LEI-ის მიღება? რა უნდა იცოდნენ კერძო ინვესტორებმა და ინდივიდუალურმა მეწარმეებმა

საინვესტიციო პლატფორმები ახალ კლიენტებს ხშირად სთხოვენ „LEI ან ეროვნულ ID-ს“, და ბევრი ადამიანი ამ ველთან ჩერდება, რადგან აინტერესებს, საერთოდ არსებობს თუ არა LEI ფიზიკური პირებისთვის. ეს ორი ალტერნატიული ვარიანტია: LEI განკუთვნილია კომპანიებისა და სხვა იურიდიული პირებისთვის, ხოლო ეროვნული ID — კერძო ინვესტირებისთვის. თუ კოდი თქვენი კომპანიისთვის გჭირდებათ, შეგიძლიათ ჩვენს მეშვეობით ონლაინ მიმართოთ LEI-ის მისაღებად, მიუხედავად იმისა, სად არის კომპანია რეგისტრირებული.

რატომ არ შეიძლება კერძო ფიზიკურ პირს ჰქონდეს LEI

LEI, ანუ Legal Entity Identifier, არის 20-ნიშნა კოდი, რომელიც იურიდიულ პირს ფინანსურ გარიგებებში აიდენტიფიცირებს. კითხვაზე, შეუძლიათ თუ არა ფიზიკურ პირებს მისი მიღება, Global Legal Entity Identifier Foundation (GLEIF), რომელიც სისტემას ზედამხედველობს, პასუხობს: „პრინციპში, არა“. კოდი მარეგულირებლებს აჩვენებს, რომელი კომპანია, ფონდი ან ტრასტი დგას გარიგების უკან; შესაბამისად, კერძო სტატუსით მოქმედი პირისთვის პირადი LEI არ არსებობს.

რას იყენებს თქვენი ბროკერი LEI-ის ნაცვლად

როდესაც საკუთარი სახელით ყიდულობთ აქციებს, ობლიგაციებს ან ETF-ებს, EU ბროკერი გარიგებას თავის მარეგულირებელს ატყობინებს და თქვენს იდენტიფიცირებას ახდენს ეროვნული კლიენტის იდენტიფიკატორით — იმ „ეროვნული ID-ით“, რომელსაც ფორმა ითხოვს. EU-ის გარიგებების ანგარიშგების წესები განსაზღვრავს, რომელი იდენტიფიკატორი გამოიყენება თითოეული მოქალაქეობისთვის.

EU-ის მრავალი ქვეყნის მოქალაქის იდენტიფიცირება ხდება მათი პირადი ID კოდით, ხოლო European Economic Area-ს გარეთ მყოფი პირის — ჩვეულებრივ, პასპორტის ნომრით. გერმანიისა და საფრანგეთის მოქალაქეებისთვის წესები ბროკერს ავალებს, კოდი დაბადების თარიღისა და სახელის საფუძველზე შეადგინოს. EU-ში კრიპტობირჟები და სხვა კრიპტოაქტივების მომსახურების მიმწოდებლები კერძო კლიენტებს იმავე წესით აიდენტიფიცირებენ, ამიტომ საკუთარი სახელით შეძენილ კრიპტოაქტივებსაც LEI არ სჭირდება.

როდის შეუძლია ინდივიდუალურ მეწარმეს LEI-ის მიღება

LEI Regulatory Oversight Committee-ის განცხადება საკუთარი სახელით ბიზნესის წარმართვის პირს LEI-ის მიღების უფლებას აძლევს. ბიზნესი ბიზნესრეგისტრში უნდა იყოს შეტანილი, პირს მხოლოდ ერთი კოდის ფლობა შეუძლია და შესაძლებელი უნდა იყოს მისი მონაცემების, მათ შორის ბიზნესის სახელისა და მისამართის, გამოქვეყნება. ყველა LEI-ის გამცემი არ ემსახურება ინდივიდუალურ მეწარმეებს, ამიტომ GLEIF-ის აკრედიტებული ორგანიზაციების სიიდან გამცემს ჰკითხეთ, იღებს თუ არა მათ.

კოდის მიღების შესაძლებლობა არ ნიშნავს, რომ ის აუცილებლად გჭირდებათ, და ქვეყნები წესებს სხვადასხვაგვარად განმარტავენ. შვედეთის ფინანსური მარეგულირებელი აცხადებს, რომ ინდივიდუალურ მეწარმეს აქციებით ვაჭრობისთვის LEI არ სჭირდება, თუმცა ფიუჩერსებისა და ოფციონების მსგავსი დერივატივებით ვაჭრობისთვის ის უნდა ჰქონდეს EMIR-ის, დერივატივების შესახებ EU რეგულაციის, შესაბამისად. ამის საპირისპიროდ, ნიდერლანდების მთავრობის ბიზნესპორტალი აცხადებს, რომ მეწარმეებს აქციების, ობლიგაციების ან დერივატივების ფლობისთვის LEI სჭირდებათ. განაცხადის წარდგენამდე თქვენს ბროკერს ჰკითხეთ, რომელ იდენტიფიკატორს მოითხოვს.

თქვენი კომპანიისთვის LEI-ის მიღება

ჩვენი LEI სერვისი განკუთვნილია ნებისმიერ ქვეყანაში რეგისტრირებული კომპანიებისთვის, ფონდებისა და სხვა იურიდიული პირებისთვის და არა ინდივიდუალური მეწარმეებისთვის. ჩვენ ვთანამშრომლობთ WM Datenservice-თან, GLEIF-ის აკრედიტებულ გამცემთან. თქვენ ავსებთ ჩვენს LEI-ის განაცხადის ფორმას და იხდით გადახდის ეტაპზე; კოდი, როგორც წესი, ერთ ან ორ სამუშაო დღეში მოდის. თუ არ ხართ დარწმუნებული, რა სურს თქვენი კომპანიის ბანკს ან ბროკერს, გადმოგვიგზავნეთ მისი მოთხოვნა და თქვენთან ერთად გადავამოწმებთ.

მოთხოვნის გაგზავნა

ხშირად დასმული კითხვები