LEI kriptoaktīviem: ko uzņēmumiem nozīmē biržas, MiCA un Travel Rule

Legal Entity Identifier ir 20 rakstzīmju globāls kods uzņēmumiem un citām juridiskām personām, un ES licencētās kriptoaktīvu platformās tas parasti ir nosacījums tirdzniecībai ar uzņēmuma kontu.

Uzņēmums, kuram kods nepieciešams kriptoaktīvu tirdzniecībai, var pieteikties LEI tiešsaistē ar mūsu starpniecību. Mēs sadarbojamies ar WM Datenservice — GLEIF, fonda, kas pārvalda globālo LEI sistēmu, akreditētu izsniedzēju.

Kāpēc kriptoaktīvu biržas uzņēmumiem prasa LEI

ES kriptoaktīvu biržas, brokeri un bankas, kas pašas piedāvā kriptoaktīvu tirdzniecību, saskaņā ar MiCA — Regulu par kriptoaktīvu tirgiem — visi ir kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēji (CASP). MiCA nosaka tām pienākumu veikt uzskaiti par katru rīkojumu un darījumu. Tās saistošā tehniskā standarta par uzskaites kārtošanu 14. pants, Deleģētā regula (ES) 2025/1140, papildus nosaka, ka klients, kurš ir uzņēmums vai cita juridiska persona, šajā uzskaitē jāidentificē ar tā LEI. Igaunijas banka LHV savu prasību skaidro tāpat: kā kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējam tai jāidentificē uzņēmumu klienti un vajadzības gadījumā jāziņo par to darījumiem, izmantojot LEI.

Ja klientam nav LEI, standarts nosaka pakalpojumu sniedzējam vai nu iegūt to klientam, vai izmantot citu ES mēroga identifikatoru, kas atbilst standarta kritērijiem. Praksē platformas parasti lūdz uzņēmumu pašam iesniegt savu kodu, un katra nosaka procedūru un termiņus.

MiCA LEI pienākumu uzliek pakalpojumu sniedzējam, taču tas ietekmē katru uzņēmumu, kas tirgo kriptoaktīvus ES licencētā platformā, neatkarīgi no uzņēmuma reģistrācijas vietas. Globālās platformas var reģistrēt uzņēmumu ārpus ES, izmantojot ārpus ES esošu juridisku personu ar saviem noteikumiem, tāpēc pirms pieteikšanās pārbaudiet, kura persona uzturēs Jūsu kontu un ko tā prasa.

Akcijām, ETF un atvasinātajiem instrumentiem LEI prasība izriet no citiem ES noteikumiem — MiFIR un EMIR —, kurus aplūkojam mūsu rakstā par to, kāpēc brokeri prasa LEI.

LEI prasības Kraken, Coinbase Prime, LHV un Revolut Business

Mēs to redzam arī savā darbā. Vairāk nekā viena birža ir pieprasījusi kodu klienta konta atvēršanas laikā, un viens klients nevarēja tirgot kriptoaktīvus savā bankā, kamēr nebija izsniegts tā LEI.

LEI pārbaude pirms pieteikšanās kriptoaktīvu platformā

Pirms pieteikšanās veiciet trīs ātras pārbaudes.

1. Pārbaudiet, vai uzņēmumam jau ir kods. Meklējiet bezmaksas GLEIF datubāzē pēc nosaukuma vai reģistrācijas numura, jo īpaši, ja uzņēmums jebkad ar brokera starpniecību ir tirgojis akcijas vai obligācijas.
2. Pārliecinieties, ka kods pieder konta turētājam. LEI jābūt izsniegtam uzņēmumam, kuram pieder kriptoaktīvu konts, nevis tā mātesuzņēmumam vai meitasuzņēmumam.
3. Uzturiet kodu derīgu un aktuālu. Atjaunojiet to katru gadu un lūdziet savam LEI izsniedzējam atjaunināt ierakstu pēc jebkurām izmaiņām komercreģistrā. Esam redzējuši, ka bankas un brokeri aptur klienta darījumus, līdz tiek atjaunots kods, kuram beidzies termiņš.

Vai Travel Rule prasa LEI?

Travel Rule uzliek CASP pienākumu kopā ar to veiktajiem kriptoaktīvu pārskaitījumiem nosūtīt informāciju par sūtītāju un saņēmēju, līdzīgi kā bankas pārskaitījumā tiek norādīts maksātāja vārds. ES to nosaka Regula (ES) 2023/1113.

Kad uzņēmums nosūta kriptoaktīvus, pārskaitījumā ietver tā nosaukumu, reģistrēto adresi un maka adresi vai kriptoaktīvu konta numuru. LEI arī ir sarakstā, bet tikai ar diviem nosacījumiem: uzņēmums ir sniedzis kodu savam pakalpojumu sniedzējam, un pakalpojumu sniedzēju izmantotajā datu formātā tam ir lauks. Ja uzņēmumam nav LEI, var izmantot jebkuru citu līdzvērtīgu oficiālu identifikatoru.

Tāpēc Travel Rule vien pati neuzliek uzņēmumam pienākumu iegūt LEI. Prasība izriet no MiCA uzskaites noteikumiem, un, kad uzņēmums šī iemesla dēļ ir sniedzis biržai savu LEI, kods var tikt pārsūtīts arī kopā ar tā pārskaitījumiem.

LEI CASP: licences pieteikumi un pastāvīgie pienākumi

Uzņēmumam, kas vēlas sniegt kriptoaktīvu pakalpojumus ES, pirms pieteikšanās CASP licencei nepieciešams LEI. Tehniskais standarts par CASP pieteikumiem, Deleģētā regula (ES) 2025/305, pieteicēja LEI norāda starp pamatdatiem, kas jāietver katrā pieteikumā. Mūsu praksē licences pieteicējiem tas ir bijis nepieciešams tieši šī iemesla dēļ. Ja gatavojat pieteikumu, varam palīdzēt arī ar MiCA licenci CASP.

LEI paliek prasība arī pēc licences piešķiršanas. Saskaņā ar uzskaites standarta 17. pantu licencētam CASP savā uzskaitē jāidentificē sevi ar savu LEI un jāuztur kods atjaunots. Saskaņā ar DORA, ES noteikumiem par IT risku finanšu jomā, CASP savs LEI jāizmanto arī informācijas reģistrā par IT līgumiem un ziņojumos par būtiskiem IT incidentiem.

LEI pasūtīšana kriptoaktīvu tirdzniecībai

Mēs noformējam LEI kodus uzņēmumiem no ES un daudzām citām valstīm. Jūs aizpildāt īsu tiešsaistes veidlapu, mēs iegūstam uzņēmuma datus no tā valsts komercreģistra, un kodu parasti saņemat vienā vai divās darba dienās. Kodu, kuram beidzies termiņš un kuru izsniedzis cits izsniedzējs, var pārcelt pie mums un atjaunot. Ja neesat pārliecināts, kas tieši nepieciešams Jūsu biržai vai bankai, rakstiet mums, un mēs to pārbaudīsim bez maksas.

Nosūtīt pieprasījumu

Biežāk uzdotie jautājumi