Trả lời nhanh
Mã định danh pháp nhân (LEI) được tạo ra sau cuộc khủng hoảng tài chính năm 2008, khi các cơ quan quản lý gặp khó khăn trong việc xác định những doanh nghiệp có nguy cơ thua lỗ do sự sụp đổ của Lehman Brothers. Năm 2011, G20 yêu cầu Financial Stability Board thiết kế một mã định danh doanh nghiệp toàn cầu và các mã đầu tiên được cấp vào năm 2012. Từ năm 2014, hệ thống do GLEIF, một quỹ phi lợi nhuận tại Basel, vận hành dưới sự giám sát của các cơ quan quản lý trên toàn thế giới.
Ngân hàng và công ty môi giới thường yêu cầu doanh nghiệp cung cấp LEI, nhưng ít người biết mã gồm 20 ký tự này bắt nguồn từ đâu. Lịch sử của LEI giải thích vì sao các công ty tài chính yêu cầu mã này: các cơ quan quản lý đã thiết kế mã để giúp giám sát hệ thống tài chính dễ dàng hơn. Nếu doanh nghiệp của bạn cần mã, bạn có thể đăng ký LEI trực tuyến qua chúng tôi.
| Năm | Cột mốc |
|---|---|
| 2008 | Lehman Brothers sụp đổ |
| 2011 | G20 kêu gọi xây dựng LEI toàn cầu |
| 2012 | Tiêu chuẩn ISO 17442 được công bố, các mã đầu tiên được cấp |
| 2013 | LEI Regulatory Oversight Committee tiếp quản |
| 2014 | GLEIF được thành lập, bắt đầu báo cáo phái sinh tại EU bằng LEI |
| 2017 | Hồ sơ LEI bắt đầu hiển thị công ty mẹ |
| 2018 | Quy tắc “không có LEI, không giao dịch” bắt đầu tại EU |
Vì sao cơ quan quản lý cần một mã định danh toàn cầu
Khi Lehman Brothers phá sản vào tháng 9 năm 2008, các ngân hàng khẩn trương xác định tổn thất có thể phát sinh. Một tập đoàn tài chính lớn gồm hàng trăm hoặc hàng nghìn pháp nhân riêng biệt, và mỗi ngân hàng ghi nhận họ theo tên cùng mã nội bộ riêng.
Các cơ quan quản lý cũng đối mặt với vấn đề tương tự ở quy mô lớn hơn. Không có mã định danh chung, họ không thể cộng dồn mức độ phơi nhiễm của các doanh nghiệp khác nhau đối với một đối tác giao dịch, nên rủi ro chỉ lộ diện sau khi thiệt hại đã xảy ra.
Từ quyết định của G20 đến những mã đầu tiên
Tại hội nghị thượng đỉnh Cannes vào tháng 11 năm 2011, nhóm các nền kinh tế lớn G20 đã yêu cầu Financial Stability Board (FSB), cơ quan điều phối các cơ quan quản lý tài chính của họ, thiết kế một hệ thống LEI toàn cầu. Các lãnh đạo G20 đã phê chuẩn các khuyến nghị vào tháng 6 năm 2012, và tiêu chuẩn ISO 17442, được công bố cùng năm, đã ấn định định dạng mã.
Cơ quan quản lý phái sinh của Mỹ cần mã để báo cáo giao dịch hoán đổi trước khi hệ thống toàn cầu tồn tại, nên năm 2012 đã chỉ định DTCC và SWIFT cấp mã tạm thời. Các quốc gia khác cũng lập các đơn vị cấp mã ban đầu riêng. Lehman Brothers Holdings nhận được mã như vậy vào tháng 12 năm 2012, hơn bốn năm sau khi sụp đổ, và hồ sơ của công ty vẫn còn trong cơ sở dữ liệu LEI công khai. Đến giữa năm 2014, gần 300.000 mã ban đầu này, gọi là pre-LEI, đã được cấp và tất cả đều trở thành LEI.
Ai vận hành hệ thống LEI toàn cầu
Hệ thống LEI toàn cầu có ba cấp. Ở cấp cao nhất là LEI Regulatory Oversight Committee, một cơ quan gồm các cơ quan quản lý và ngân hàng trung ương, giám sát hệ thống từ tháng 1 năm 2013 và đặt ra các quy tắc. Ở cấp giữa là Global Legal Entity Identifier Foundation (GLEIF), do FSB thành lập vào tháng 6 năm 2014 dưới dạng quỹ phi lợi nhuận của Thụy Sĩ tại Basel.
GLEIF không bao giờ cấp mã. Tổ chức này công nhận các đơn vị cấp mã, kiểm tra chất lượng dữ liệu của họ và công khai mọi hồ sơ. Các đơn vị cấp mã tạo thành cấp thứ ba: họ đối chiếu thông tin doanh nghiệp với sổ đăng ký kinh doanh và cấp mã, như hướng dẫn của chúng tôi về LEI là gì giải thích. Từ tháng 5 năm 2017, hồ sơ LEI cũng bắt đầu hiển thị công ty mẹ để các cơ quan quản lý có thể thấy ai sở hữu ai.
LEI đến với các doanh nghiệp thông thường như thế nào
Tại EU, đợt đầu tiên diễn ra ngày 12.02.2014, khi việc báo cáo giao dịch phái sinh bắt đầu và mỗi bên tham gia giao dịch được kỳ vọng phải có mã, bao gồm cả các doanh nghiệp thông thường phòng ngừa rủi ro tiền tệ.
Đợt lớn nhất diễn ra ngày 03.01.2018, khi các quy định MiFIR của EU bắt đầu áp dụng. Từ đó, các công ty đầu tư phải nêu từng khách hàng doanh nghiệp bằng LEI của họ trong báo cáo giao dịch, một quy tắc mà ngành tóm gọn là “không có LEI, không giao dịch”. Sau giai đoạn chuyển tiếp sáu tháng, các công ty môi giới EU không còn có thể thực hiện phần lớn giao dịch cho một doanh nghiệp không có mã. Đây là lý do chính khiến châu Âu chiếm phần lớn LEI trên thế giới, như thống kê LEI của chúng tôi cho thấy.
Nhận LEI cho doanh nghiệp của bạn
LEI do bất kỳ đơn vị cấp mã được công nhận nào cấp đều có hiệu lực trên toàn thế giới. Chúng tôi hợp tác với WM Datenservice, một đơn vị cấp mã được GLEIF công nhận tại Frankfurt, và phục vụ doanh nghiệp từ mọi quốc gia. Điền mẫu đăng ký LEI của chúng tôi, và mã thường được cấp trong vòng một hoặc hai ngày làm việc.
Câu hỏi thường gặp
Financial Stability Board đã thiết kế hệ thống LEI theo yêu cầu của G20 sau cuộc khủng hoảng năm 2008. GLEIF vận hành hệ thống dưới sự giám sát của LEI Regulatory Oversight Committee.
Không ai sở hữu tổ chức này theo nghĩa thông thường. GLEIF là một quỹ phi lợi nhuận của Thụy Sĩ do FSB thành lập và được tài trợ bằng khoản phí mà các đơn vị cấp LEI trả cho mỗi mã, không phải bởi chính phủ.
