Trả lời nhanh
Tại Ý, doanh nghiệp cần LEI ngay khi mua hoặc bán chứng khoán qua ngân hàng hoặc nhà môi giới, phòng ngừa rủi ro lãi suất hoặc tiền tệ bằng phái sinh, hoặc phát hành trái phiếu được giao dịch trên thị trường, như minibond. Với các giao dịch này, quy định EU như MiFIR và EMIR yêu cầu ngân hàng, nhà môi giới hoặc thị trường nhận diện doanh nghiệp bằng mã này; do đó, giao dịch không thể thực hiện nếu không có mã. Cá nhân không cần LEI, và thương nhân cá thể chỉ cần trong một số trường hợp.
Nếu ngân hàng hoặc nhà môi giới yêu cầu doanh nghiệp Ý của bạn cung cấp codice LEI, họ muốn mã Legal Entity Identifier của doanh nghiệp: mã gồm 20 ký tự liên kết mọi giao dịch, hoán đổi hoặc phát hành trái phiếu với một doanh nghiệp cụ thể. Các thông tin cơ bản về mã này có trong hướng dẫn của chúng tôi về LEI là gì. Doanh nghiệp chưa có mã có thể đặt trực tuyến qua chúng tôi; việc cấp mã thường mất một hoặc hai ngày làm việc.
Vì sao Ý có nhiều LEI đến vậy
Khi chúng tôi thống kê cơ sở dữ liệu LEI toàn cầu vào ngày 6 tháng 11 năm 2026, các pháp nhân Ý nắm giữ 260.926 mã LEI. Như thống kê LEI của chúng tôi cho thấy, con số này cao hơn mọi quốc gia EU khác và đứng thứ ba thế giới sau Ấn Độ và Hoa Kỳ. Khoảng 170.000 mã trong số này còn hiệu lực.
LEI trở nên phổ biến tại Ý nhờ MiFID II và MiFIR, các quy định EU về dịch vụ đầu tư có hiệu lực từ ngày 03.01.2018. Ý đã đưa MiFID II vào luật quốc gia qua Nghị định lập pháp 129/2017, trong khi MiFIR áp dụng trực tiếp. Theo quy tắc báo cáo của MiFIR, ngân hàng hoặc nhà môi giới không được thực hiện giao dịch cho doanh nghiệp không có LEI, một quy tắc mà ngành này tóm gọn là “không có LEI, không giao dịch”. Quy tắc này áp dụng cho mọi doanh nghiệp mua hoặc bán chứng khoán giao dịch trên thị trường EU; vì vậy tại Ý, cả các doanh nghiệp gia đình chỉ thỉnh thoảng giao dịch vài trái phiếu chính phủ qua ngân hàng cũng bị áp dụng.
Khi nào doanh nghiệp Ý cần LEI
Trong phần lớn trường hợp dưới đây, ngân hàng, nhà môi giới hoặc nền tảng phải thu thập mã và sẽ không thực hiện giao dịch nếu thiếu mã. Hướng dẫn của chúng tôi về yêu cầu LEI tại EU giải thích chi tiết hơn từng quy tắc.
| Tình huống | Quy tắc áp dụng | Bên yêu cầu LEI |
|---|---|---|
| Mua hoặc bán cổ phiếu, trái phiếu, ETF hoặc trái phiếu chính phủ Ý như BTP | MiFID II và MiFIR | Ngân hàng hoặc nhà môi giới của bạn |
| Hoán đổi lãi suất, kỳ hạn tiền tệ và các phái sinh khác | EMIR | Ngân hàng ở phía bên kia hợp đồng |
| Phát hành minibond hoặc trái phiếu khác được giao dịch trên thị trường | Quy tắc niêm yết thị trường và quy tắc EU về dữ liệu chứng khoán | Đơn vị vận hành thị trường và ngân hàng hoặc cố vấn tổ chức phát hành |
| Mua tài sản mã hóa bằng tiền của doanh nghiệp | Kiểm tra nền tảng theo MiCA | Nền tảng tiền mã hóa |
| Cung cấp dịch vụ IT cho ngân hàng, công ty bảo hiểm hoặc công ty thanh toán | DORA | Khách hàng tài chính của bạn |
Đầu tư tiền của doanh nghiệp
Doanh nghiệp mua hoặc bán cổ phiếu, trái phiếu, ETF hoặc trái phiếu chính phủ qua tài khoản chứng khoán cần có LEI trước khi ngân hàng hoặc nhà môi giới thực hiện lệnh đầu tiên. Cách các nhà môi giới xử lý việc này trên thực tế được giải thích trong bài viết của chúng tôi về tài khoản môi giới doanh nghiệp và LEI.
Phòng ngừa rủi ro lãi suất và tiền tệ
Một doanh nghiệp Ý có khoản vay lãi suất thả nổi có thể thỏa thuận hoán đổi lãi suất với ngân hàng để cố định chi phí vay, còn nhà xuất khẩu có thể dùng hợp đồng kỳ hạn tiền tệ để khóa tỷ giá hối đoái. Cả hai đều là phái sinh theo EMIR, quy định EU về phái sinh, và mỗi hợp đồng được báo cáo kèm LEI của cả hai bên. Ngân hàng thường nộp báo cáo cho cả hai phía, nhưng doanh nghiệp phải cung cấp mã hợp lệ và gia hạn hằng năm khi hợp đồng còn hiệu lực. Mã đã hết hạn vẫn có thể được gia hạn, như giải thích trong hướng dẫn của chúng tôi về LEI hết hạn.
Phát hành minibond và các trái phiếu khác
Nghị định-Luật 83/2012 cho phép các doanh nghiệp Ý chưa niêm yết, bao gồm SMEs, huy động vốn bằng cách phát hành minibond. Những trái phiếu này thường được giao dịch trên Euronext Access Milan, trước đây là ExtraMOT, thị trường do Borsa Italiana, sở giao dịch chứng khoán Milan, vận hành. Tài liệu niêm yết của thị trường yêu cầu LEI của tổ chức phát hành. Theo quy tắc EU về dữ liệu chứng khoán, mọi trái phiếu giao dịch trên thị trường như vậy cũng được liên kết với LEI của tổ chức phát hành; do đó doanh nghiệp dự định phát hành trái phiếu tại đây nên có mã trước khi quy trình niêm yết bắt đầu.
Tài khoản tiền mã hóa, hợp đồng IT và doanh nghiệp tài chính
Nhiều nền tảng tiền mã hóa được cấp phép theo MiCA, các quy tắc EU về tài sản mã hóa, yêu cầu khách hàng doanh nghiệp cung cấp LEI, thường khi mở tài khoản, như hướng dẫn của chúng tôi về LEI cho tiền mã hóa giải thích. Ngân hàng và công ty bảo hiểm Ý cũng có thể yêu cầu nhà cung cấp IT của họ có LEI theo DORA, luật EU về khả năng chống chịu kỹ thuật số. Phần lớn doanh nghiệp tài chính chịu sự giám sát của Bank of Italy, Consob hoặc IVASS cần LEI riêng.
Ai tại Ý có thể nhận LEI
Mọi pháp nhân Ý đều có thể nhận LEI, cũng như một số doanh nghiệp không tách biệt pháp lý với chủ sở hữu.
| Đối tượng | Có thể nhận LEI? | Khi nào thường cần |
|---|---|---|
| Srl, Srls và SpA | Có | Giao dịch chứng khoán, phái sinh, phát hành trái phiếu, tiền mã hóa |
| Công ty hợp danh: snc và sas | Có | Các tình huống tương tự doanh nghiệp |
| Chi nhánh Ý của công ty nước ngoài | Có, nếu công ty nước ngoài đã có LEI riêng | Hỏi ngân hàng liệu mã của công ty nước ngoài có đủ hay không |
| Quỹ, hiệp hội, quỹ đầu tư và quỹ hưu trí | Có | Mua hoặc bán chứng khoán |
| Ditta individuale (thương nhân cá thể) | Có, nếu đăng ký trong Registro delle Imprese, sổ đăng ký doanh nghiệp Ý | Một số phái sinh; hỏi ngân hàng của bạn |
| Cá nhân | Không | Không bao giờ: ngân hàng dùng codice fiscale, mã số thuế Ý |
Ditta Individuale có cần LEI không?
Ditta individuale không tách biệt pháp lý với chủ sở hữu, nhưng quy tắc LEI cho phép cá nhân hoạt động với tư cách kinh doanh nhận mã; vì vậy, thương nhân cá thể đăng ký trong Registro delle Imprese đủ điều kiện. Với giao dịch cổ phiếu và trái phiếu, quy tắc báo cáo EU nhận diện cá nhân Ý, bao gồm thương nhân cá thể, bằng codice fiscale của họ. Phái sinh liên quan đến hoạt động kinh doanh, như hoán đổi cho khoản vay kinh doanh, là vấn đề khác và khi đó một số ngân hàng yêu cầu LEI.
Các ngân hàng Ý không áp dụng quy tắc LEI cho thương nhân cá thể theo cùng một cách; vì vậy hãy hỏi ngân hàng của bạn cần mã nhận diện nào trước khi nộp đơn. Bài viết của chúng tôi về LEI cho cá nhân và thương nhân cá thể giải thích các quy tắc chung.
Cách doanh nghiệp Ý nhận LEI trực tuyến
LEI có giá trị trên toàn cầu, nên doanh nghiệp Ý không phải nhận mã tại Ý và chúng tôi tiếp nhận đơn từ doanh nghiệp tại 51 quốc gia. Bạn nhập thông tin doanh nghiệp vào biểu mẫu trực tuyến của chúng tôi và thanh toán bằng thẻ hoặc PayPal. Chúng tôi chuẩn bị đơn, còn đối tác của chúng tôi, đơn vị cấp LEI được GLEIF công nhận, kiểm tra thông tin với Registro delle Imprese và cấp mã.
Nếu doanh nghiệp của bạn đã có mã, việc chuyển mã sang đơn vị cấp đối tác của chúng tôi miễn phí và số mã giữ nguyên. Nếu yêu cầu của ngân hàng không rõ ràng, chúng tôi sẽ kiểm tra miễn phí chính xác điều họ cần. Vì chúng tôi có trụ sở tại Estonia, doanh nghiệp Ý có mã số VAT hợp lệ cho giao dịch nội EU không trả VAT Estonia trên phí của chúng tôi; so sánh giá LEI của chúng tôi cho biết mã có giá bao nhiêu.
Câu hỏi thường gặp
Không. Doanh nghiệp Ý chỉ sử dụng tài khoản thanh toán, thẻ và thanh toán thông thường có thể hoạt động không cần LEI. Mã trở nên cần thiết khi ngân hàng, nhà môi giới hoặc nền tảng tiền mã hóa yêu cầu trước khoản đầu tư, giao dịch phái sinh hoặc phát hành trái phiếu trên thị trường; và phần lớn doanh nghiệp tài chính chịu giám sát của Bank of Italy, Consob hoặc IVASS phải có LEI riêng.
Tìm kiếm cơ sở dữ liệu miễn phí của GLEIF, quỹ vận hành hệ thống LEI, theo tên doanh nghiệp hoặc codice fiscale. Hồ sơ hiển thị mã, trạng thái và ngày gia hạn tiếp theo.
Có, nếu doanh nghiệp mua dưới tên của chính mình. Theo MiFIR, ngân hàng báo cáo mọi giao dịch mua hoặc bán BTP của doanh nghiệp hoặc công ty hợp danh bằng LEI của họ, nên họ yêu cầu mã trước. Cá nhân mua BTP cho riêng mình sẽ cung cấp codice fiscale cho ngân hàng thay thế.
Eesti Firma OÜ (LEI 2549006RA6TCO1KHOJ54) là Registration Agent của WM Datenservice (LEI 5299000J2N45DDNE4Y28), đơn vị cấp LEI được GLEIF công nhận. Chúng tôi tiếp nhận và chuẩn bị đơn cho ba dịch vụ: cấp LEI mới, gia hạn LEI và chuyển LEI. WM Datenservice kiểm tra dữ liệu, cấp, gia hạn và chuyển các mã. Nếu LEI của bạn do đơn vị cấp khác quản lý, mã sẽ được chuyển trước sang WM Datenservice rồi mới được gia hạn.
